創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要性不言而喻，據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西蒙·庫(kù)斯內(nèi)茨（Simon Kuznets）的研究， 使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有歷史性轉(zhuǎn)變的一個(gè)關(guān)鍵因素，是技術(shù)創(chuàng)新的速度在工業(yè)革命以后變得越來(lái)越快。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，如果想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，就只有在技術(shù)創(chuàng)新的速度上比發(fā)達(dá)國(guó)家更快，才有可能實(shí)現(xiàn)這個(gè)發(fā)展目標(biāo)。
對(duì)于“技術(shù)創(chuàng)新”的理解，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域和科技界有不完全相同的含義。前者所謂技術(shù)創(chuàng)新（technological
innovation），是指「企業(yè)在下一期過(guò)程管理中所采用的技術(shù)比這一期使用的技術(shù)好，因此產(chǎn)出效果與效率相對(duì)的提升」，至于這個(gè)“新”技術(shù)則不一定是最新的發(fā)明；在科技領(lǐng)域里則習(xí)慣地把創(chuàng)新（innovation）等同于發(fā)明（invention）。發(fā)明是「從無(wú)到有，是對(duì)『認(rèn)識(shí)世界、改造世界的現(xiàn)有知識(shí)存量的一個(gè)增量貢獻(xiàn)』」。但在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇則把發(fā)明和創(chuàng)新分開(kāi)，創(chuàng)新側(cè)重于「已經(jīng)發(fā)明出來(lái)的技術(shù)在過(guò)程管理中的實(shí)際運(yùn)用」的變革，是和一個(gè)企業(yè)現(xiàn)在實(shí)際采用的技術(shù)比較，而不是和世界總體的技術(shù)水平做比較。
處于最發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)所采用生產(chǎn)、管理技術(shù)相對(duì)優(yōu)于其他發(fā)展中國(guó)家的水平，既然如此，發(fā)達(dá)國(guó)家在下一期生產(chǎn)時(shí)要采用比現(xiàn)在更好的技術(shù)就只能「依靠自己的新發(fā)明」。但是作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，不管是在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)或是在現(xiàn)代的信息產(chǎn)業(yè)，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比都有相當(dāng)大的技術(shù)差距。發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新，可以和發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，靠發(fā)明來(lái)取得新技術(shù)，也可以利用和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，經(jīng)過(guò)成本和效益的分析比較后，透過(guò)引進(jìn)技術(shù)的方式——包括買(mǎi)專(zhuān)利、模仿等等，取得技術(shù)創(chuàng)新。然而關(guān)于發(fā)明，尤其是在現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)上的發(fā)明，不但資源投入非常巨大，而且風(fēng)險(xiǎn)非常高，對(duì)企業(yè)的投入回報(bào)與整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)充滿著不確定性；有許多實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，擁有核心技術(shù)、領(lǐng)導(dǎo)世界技術(shù)新潮流的全世界500強(qiáng)企業(yè)的投資回報(bào)率實(shí)際上是很低的，甚至經(jīng)常是虧本的。所以，發(fā)展中國(guó)家以引進(jìn)技術(shù)為主來(lái)取得技術(shù)創(chuàng)新，成本會(huì)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家自己發(fā)明技術(shù)的成本。雖然從技術(shù)發(fā)明的角度來(lái)看，新技術(shù)確實(shí)絕大多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明的，但是，由于投入高、風(fēng)險(xiǎn)大，發(fā)達(dá)國(guó)家每年新發(fā)明的技術(shù)和現(xiàn)有的技術(shù)存量相比是有限的，技術(shù)創(chuàng)新的速度并不快。發(fā)展中國(guó)家，如果靠引進(jìn)技術(shù)來(lái)取得技術(shù)創(chuàng)新，由于成本低、風(fēng)險(xiǎn)小，在各個(gè)領(lǐng)域都可以大量引進(jìn)現(xiàn)成的技術(shù)，所以和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，取得新技術(shù)發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量雖然比發(fā)達(dá)國(guó)家少，但是技術(shù)創(chuàng)新的速度卻可以比發(fā)達(dá)國(guó)家快得多。
二．引進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)并非永遠(yuǎn)落后
從前面的說(shuō)明可知，發(fā)達(dá)國(guó)家處于各項(xiàng)技術(shù)前沿，因而必須自己研發(fā)新技術(shù)，否則就沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國(guó)家必須在資本密集度很高的產(chǎn)業(yè)采用資本密集的技術(shù)來(lái)生產(chǎn)，這對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)而言，也是市場(chǎng)生存唯一的選擇。因?yàn)樵诎l(fā)達(dá)國(guó)家的投入要素稟賦(factor endowment)/資源稟賦結(jié)構(gòu)中，資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)力相對(duì)短缺，亦即資金成本相對(duì)便宜，勞動(dòng)力相對(duì)昂貴；一個(gè)企業(yè)在如此資源要素稟賦的結(jié)構(gòu)下，必須進(jìn)入到能夠用資本來(lái)替代勞動(dòng)的產(chǎn)業(yè)、采用能夠用資本來(lái)替代勞動(dòng)的技術(shù)，才能在強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)壓力的市場(chǎng)中出類(lèi)拔萃�；蛟S吾人可言，發(fā)達(dá)國(guó)家以資本、技術(shù)密集為其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征，應(yīng)是一個(gè)“果”，其“動(dòng)因”是發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)中資本相對(duì)多、勞動(dòng)相對(duì)短缺。如果發(fā)展中國(guó)家想要在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)上趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，必須先在資源要素稟賦結(jié)構(gòu)上趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，提高整體經(jīng)濟(jì)當(dāng)中每個(gè)勞動(dòng)者所能使用、支配的資本的量以及管理智能的品質(zhì)。
因范圍太大，我們不擬在此探討發(fā)展中國(guó)家怎樣才能提高資源要素稟賦結(jié)構(gòu)，也就是每個(gè)勞動(dòng)者所擁有的資本的量、要素稟賦結(jié)構(gòu)提升速度等等問(wèn)題。我們想提出來(lái)共同探討的是，「一開(kāi)始就想迎頭趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，在哪個(gè)產(chǎn)業(yè)、哪種技術(shù)上有優(yōu)勢(shì)？如果直接動(dòng)員力量來(lái)發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，是否能夠更快的趕上發(fā)達(dá)國(guó)家？」，尤其像中國(guó)這樣的大國(guó)，政府的行政主導(dǎo)力量非常之強(qiáng)，足以保證有能力動(dòng)員許多資源來(lái)發(fā)展一些在全世界最尖端的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)。但是，這些使用國(guó)家動(dòng)員力量建立起來(lái)的產(chǎn)業(yè)，在①資金成本相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的資金成本要高；②最尖端的產(chǎn)業(yè)又是資金最密集的產(chǎn)業(yè)；③資金的成本占該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本中高比率份額等等因素，這樣的產(chǎn)業(yè)面對(duì)全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，要是沒(méi)有國(guó)家的持續(xù)性保護(hù)和補(bǔ)貼是否能持續(xù)成長(zhǎng)？再者，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家要趕上發(fā)達(dá)國(guó)家并不是有一兩個(gè)冒尖的產(chǎn)業(yè)趕上就達(dá)到了，其基準(zhǔn)在于總體的產(chǎn)業(yè)水平趕上與整體資源要素稟賦結(jié)構(gòu)水平的趕上。如果發(fā)展中國(guó)家靠政府動(dòng)員來(lái)發(fā)展少數(shù)幾個(gè)高精尖產(chǎn)業(yè)，首先，建設(shè)這些企業(yè)要非常多的資本投入，而且發(fā)達(dá)國(guó)家在這個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技水平是不斷在進(jìn)步的，兩年三年以后現(xiàn)在的技術(shù)水平就過(guò)時(shí)了，要想在技術(shù)上保持和發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)同一水平，就必須和發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，不斷投入巨額的研發(fā)成本。但是，在最前沿技術(shù)上的研發(fā)投資每項(xiàng)動(dòng)輒上億美元，這樣的投入水平是否為發(fā)展中國(guó)家所能承擔(dān)？我們是否負(fù)擔(dān)得起和發(fā)達(dá)國(guó)家同樣的研發(fā)成本？另一方面，把這樣的產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)，如果在市場(chǎng)中缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)就不能獲得利潤(rùn)、創(chuàng)造剩余，對(duì)投入要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升就不能做貢獻(xiàn)。不僅如此，發(fā)展中國(guó)家的資源總量是有限的，把有限的資源用在資本密集的產(chǎn)業(yè)的建設(shè)上，剩下的能夠用在有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)上的資源就更顯匱乏，這些符合比較優(yōu)勢(shì)、在市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)其發(fā)展將受到抑制，如此也就難于創(chuàng)造剩余，對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)提升所做的貢獻(xiàn)相對(duì)有限。非常明顯的例子，勞動(dòng)力多、素質(zhì)逐漸提高、價(jià)格相對(duì)便宜是我們的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然而若未能進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，將資源利基投入到勞動(dòng)力比較密集產(chǎn)業(yè)或是促使產(chǎn)業(yè)區(qū)段的資金增加，勞動(dòng)力多的優(yōu)勢(shì)就無(wú)法發(fā)揮出來(lái)，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效改革前后強(qiáng)烈對(duì)比隱含的道理。
純就理論而言，發(fā)展中國(guó)家都有可能靠引進(jìn)技術(shù)得到比較快的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)和發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展水平差距的收斂，可是從二次世界大戰(zhàn)以后，除了日本、亞洲四小龍和中國(guó)在30年來(lái)的改革開(kāi)放實(shí)現(xiàn)了這個(gè)理論預(yù)期，其它絕大部分的發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距不僅沒(méi)有縮小，而且反而有了逆向成長(zhǎng)；若進(jìn)一步的分析將可發(fā)現(xiàn)，那些發(fā)展中國(guó)家所以沒(méi)有實(shí)現(xiàn)和發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展水平差距的縮小，主要原因在于二次大戰(zhàn)以后發(fā)展中國(guó)家普遍實(shí)行了“趕超的戰(zhàn)略”，想一下子就去發(fā)展發(fā)達(dá)國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，這種戰(zhàn)略思想縱使名稱(chēng)各異但本質(zhì)相同，結(jié)果是經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效都不好。綜觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展好的少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，基本上都是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每一個(gè)階段充分利用“經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)”來(lái)選擇重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)技術(shù)水平。 加諸于創(chuàng)造剩余積累接近與倍數(shù)的成長(zhǎng)，因此可預(yù)期，二十、三十年以后，發(fā)展中國(guó)家的投入要素稟賦結(jié)構(gòu)和發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的差距就能大量縮小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)也就可以趨近。
三．引進(jìn)技術(shù)必須配合自主研發(fā)的創(chuàng)新
發(fā)展中國(guó)家以引進(jìn)技術(shù)為主，取得技術(shù)創(chuàng)新，可以加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不等于說(shuō)發(fā)展中國(guó)家可以不必從事新技術(shù)的研發(fā)。尤其在國(guó)防工業(yè)方面，基于種種因素沖擊或是不適合從國(guó)外引進(jìn)，當(dāng)然就只能自己來(lái)研發(fā)。其次，因時(shí)空背景環(huán)境變遷而性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)，比如說(shuō)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、像通訊等等，過(guò)去認(rèn)為是國(guó)防產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)在的共識(shí)則認(rèn)為是民用產(chǎn)業(yè)、作為民用產(chǎn)業(yè)。如果事關(guān)國(guó)防安全，對(duì)每個(gè)國(guó)家來(lái)講，都應(yīng)該不以經(jīng)濟(jì)回報(bào)為考慮的出發(fā)點(diǎn)，即使在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，如美國(guó)，國(guó)防方面的科研也是由國(guó)家以財(cái)政撥款的方式來(lái)支持。重點(diǎn)在于， 發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)防工業(yè)的科技研發(fā)，對(duì)于民用產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展有很大的外溢性。比如美國(guó)在航天產(chǎn)業(yè)上的技術(shù)研究，相當(dāng)多地被轉(zhuǎn)移到民用航空器上，很多軍用信息技術(shù)來(lái)轉(zhuǎn)移到民用以后，推動(dòng)了90年代信息產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的高潮，成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的來(lái)源之一。反觀中國(guó)資本、技術(shù)比較密集的產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)鬲q如一個(gè)個(gè)的孤島經(jīng)濟(jì)，很少和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)有熱絡(luò)互動(dòng)網(wǎng)脈，對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)、技術(shù)的發(fā)展也很少有外溢作用，其主因在于民用產(chǎn)業(yè)與國(guó)防產(chǎn)業(yè)的資本密集度以及技術(shù)水平的差距太遠(yuǎn)，在國(guó)防產(chǎn)業(yè)上研發(fā)出來(lái)的技術(shù)，民用產(chǎn)業(yè)很難利用，所以，外溢性作用就相對(duì)的少。
除了國(guó)防產(chǎn)業(yè)之外，還有一些產(chǎn)業(yè)也必須靠自己來(lái)研發(fā)新技術(shù)。發(fā)達(dá)國(guó)家在每個(gè)產(chǎn)業(yè)上的技術(shù)創(chuàng)新都必須靠自主的研發(fā)，是因?yàn)槊總�(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)在全世界的生產(chǎn)鏈當(dāng)中都屬******的。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家基本上都已經(jīng)退出勞動(dòng)力比較密集的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，我們現(xiàn)在有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)力密集產(chǎn)業(yè)，很可能沒(méi)有比我們更發(fā)達(dá)的國(guó)家在同一產(chǎn)業(yè)上有優(yōu)勢(shì)，并繼續(xù)生產(chǎn)，我們就成了全世界這個(gè)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)頭羊了，這樣的產(chǎn)業(yè)要技術(shù)進(jìn)步，就只有靠我們自己的技術(shù)研發(fā)。例如，以電視機(jī)的產(chǎn)業(yè)為例，早期美國(guó)是******的，到了六十年代以后，美國(guó)退出電視機(jī)生產(chǎn)，日本成為生產(chǎn)電視機(jī)的最發(fā)達(dá)國(guó)家，到了八十年代以后，日本逐漸退出家電產(chǎn)業(yè)，彩色電視機(jī)的新技術(shù)也更多的來(lái)自于中國(guó)臺(tái)灣�，F(xiàn)在我們很明顯可以看到的是，中國(guó)大陸逐漸取代成為生產(chǎn)彩色電視機(jī)的最發(fā)達(dá)國(guó)家，所以，在某個(gè)產(chǎn)業(yè)上要不要自己從事新技術(shù)的研發(fā)，主要決定于有沒(méi)有比我們更發(fā)達(dá)的國(guó)家在相同的產(chǎn)業(yè)上有比較優(yōu)勢(shì)，如果有的話，技術(shù)創(chuàng)新盡可能以引進(jìn)為主，如果沒(méi)有，就只能自主研發(fā)。
值得注意的是，即使有比我們更發(fā)達(dá)的國(guó)家在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)上有比較優(yōu)勢(shì)，我們可以靠引進(jìn)技術(shù)來(lái)取得技術(shù)創(chuàng)新，絕非簡(jiǎn)單的拿來(lái)就能夠運(yùn)用，引進(jìn)來(lái)的技術(shù)必須經(jīng)過(guò)改進(jìn)、消化、吸收以后，才能發(fā)揮****的效用。所以，即使靠引進(jìn)，企業(yè)也必須逐漸建構(gòu)一個(gè)研發(fā)隊(duì)伍。例如，我們現(xiàn)在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)大量跟國(guó)外合資，很多技術(shù)是從國(guó)外轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)；在日本或是德國(guó)的汽車(chē)廠，基本看不到工人，大部分的生產(chǎn)是自動(dòng)化。到國(guó)內(nèi)來(lái)，我們的工資便宜多了，許多生產(chǎn)環(huán)節(jié)，用人工比用機(jī)械生產(chǎn)便宜，所以，在發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的方向是「用自動(dòng)化來(lái)節(jié)約勞動(dòng)力的投入」，把這樣的技術(shù)引進(jìn)到國(guó)內(nèi)來(lái)以后，則應(yīng)該反其道而行，技術(shù)研發(fā)的方向是「改進(jìn)現(xiàn)有高度自動(dòng)化的技術(shù)，在可能的地方用廉價(jià)的勞動(dòng)力來(lái)替代昂貴的技術(shù)設(shè)備」。由于在發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)出來(lái)的技術(shù)是適用于發(fā)達(dá)國(guó)家的投入要素和生產(chǎn)環(huán)境，引進(jìn)這樣的技術(shù)到發(fā)展中國(guó)家來(lái)，發(fā)展中國(guó)家也必須有一定的研發(fā)（本土化）創(chuàng)新能力，才能最好的吸收、運(yùn)用、改進(jìn)這些技術(shù)。再者，保持一定的研發(fā)能力也有利于發(fā)展中國(guó)家當(dāng)其投入要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)變化后，當(dāng)某個(gè)產(chǎn)業(yè)成了全世界的領(lǐng)頭羊時(shí)，從引進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾餮邪l(fā)技術(shù)。
處于目前的發(fā)展階段，著急想在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)水平上直接迎頭趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的愿望是好的，但是匆忙的努力經(jīng)常會(huì)事與愿違、欲速不達(dá)。利用和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，靠發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，以引進(jìn)技術(shù)為主、自主研發(fā)為輔來(lái)取得技術(shù)創(chuàng)新，能夠讓我們的經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)中最具競(jìng)爭(zhēng)力，最快速的積累資本，最快速的提高投入要素稟賦結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的水平，以小步快跑的方式，在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的愿望。 |
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